上市公司法人股拍卖操作程序是什么？

www.njLvshi.cn 南京劳动律师网

上市公司法人股拍卖操作程序是什么？

法律中设定法人的概念是为了把公司拟人化而更好地对公司进行管理和监督，而公司作为法人也可以因此而享受到许多法律上的权利。上市公司破产或者欠债时就会将最富有价值的法人股票进行拍卖，那么上市公司法人股拍卖操作程序是什么呢?

上市公司法人股拍卖操作程序

法人股是指法人持有的股份公司的股权，上市公司法人股的拍卖(转让)有其严格的操作程序。为了能顺利实现法人股的拍卖(转让)，依照《中华人民共和国拍卖法》及有关法律法规，现制定法人股股权拍卖操作程序。

一、委托人

目前上市公司的法人股转让，由于受到现行的有关条例的制约，只能在一个特定的渠道、特定的范围内进行。因此，法人股拍卖的委托人目前仅局限于国家执法机关。这些国家机关为履行国家所赋予的权利与义务，而查封或扣押的被执行者的法人股并予以拍卖。

二、委托人应提供的资料

委托人如需对其查封或扣押的法人股予以拍卖，须向拍卖行提供委托拍卖函，指明拍卖企业名称、拍卖的案由、所拍卖的法人股名称及股数;法人股的查封清单;如是法院执行的要有裁定书，及查封法人股的协助执行通知书(复印件)。

三、拍卖行在拍卖前期准备工作

一旦拍卖行接受委托拍卖，须经过细致的前期准备工作，以确保拍卖能规范的顺利进行。

法人股拍卖操作程序

1、调查、收集委拍股权的资料

(1)要计算清楚，委拍股权数所占该上市公司总股本数的比例，因为如果委拍股权超过总股本数的30%必须向中国证券期货监督委员会申请，待批准后尚能实施。

(2)收集股东结构情况，如是上市公司股东的股权进行拍卖，则要考虑到其股权拍卖后可能发生的股东结构变化，如涉及到第一大股东的位置的，则要履行信息披露义务，如拍卖后买受人(受让人)的股本数超过30%则要履行向中证会申请豁免手续。

(3)收集该上市公司的财务资料。上市公司的财务报告分年报与中报。年报是经过审计的具有法律效力的财务报告，通过阅读财务报表了解其每股收益、每股净资产、资本公积金、股东权益等财务状况，以利于制定合适的拍卖底价。

2、设定底价

拍卖行在对该上市公司的情况有了初步的了解后，在以取得的财务资料的情况下，综合该上市公司发展前景、公司的盈利能力、投资回报情况、净资产值，及历年来的股权人的收益和目前整个证券市场所处的状况等多方面因素，参考历次法人股拍卖的实际成交情况，而设定一个较为合理的在目前状况下能被人们能接受的底价。底价设定后拍卖行将通知委托人，并以书面的形式加以确定。

3、确定拍卖时间，刊登拍卖公告

拍卖股权，拍卖机构应于拍卖日前10天，在《中国证券报》、《证券时报》或者《上海证券报》上进行公告。

4、编制拍卖目录

拍卖行就委托标的编制相应的拍卖目录，在拍卖目录中规定双方的权利和义务，注明拍卖标的的数量及相应的财务指标和股本结构，制定因标的的不同而必须告知竞买人的特别规定，以及竞买人必须遵守的有关法律法规和有关条例。

四、拍卖成交后的有关手续

法人股拍卖成交后的股权转让，必须到证券登记结算公司办理股权过户手续，委托人必须出具相应的法律文书给上述管理部门，一份对原查封的法人股予以解封，另一份用于协助办理过户手续，买受人(受让人)，在办理过户过程中须向证券登记结算公司提供裁定书和拍卖行的成交确认书。

证券登记结算公司接受上述材料并加以复核，在确认无误并且委托人与买受人已付清相应的税费(印花税、过户费等)后将拍卖成交的法人股过户至买受人名下。

五、法人股拍卖所要遵守的法律法规和有关条例

《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他相应的条例，《上海证券交易所股票上市规则》对法人股的转让具有较强的指导意义，是实际操作的指引。

上文的学习让我们了解到虽然法人股的性质相比其他可以拍卖的实体物质来说相对特殊，但是其包含的价值量也决定了法人股拍卖的实质并没有太大的差别。若对法人股感兴趣可以到本站网站查阅学习。

·有限责任公司改制成为股份公司的步骤是什么?
    有限责任公司改制成为股份公司的步骤是什么？ 当代社会，我国公司的形式分为很多种包括有限责任公司以及股份公司，在我们的现实生活中有线责任公司经常会进行改制也就是改变为股份公司，因此普通老百姓都想要知道有限责任公司改制成为股份公司的步骤是什么?那么，接下来我们将为您详细的介绍一下相关的知识。 一、有限责任公司改为股份有限公司的七大流程 第一、制定企业改制方案，并形成有效的股东...

·上市公司为并购基金提供担保的可行性
    上市公司为并购基金提供担保的可行性 一、并购基金是什么 基金从广义上说，基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。主要包括信托投资基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。人们平常所说的基金主要是指证券投资基金。并购基金，是专注于对目标企业进行并购的基金，其投资手法是，通过收购目标企业股权，获得对目标企业的控制权，然后对其进行一定的重组改造，持有一定时期后再出...

·什么是创业公司融资基本流程
    什么是创业公司融资基本流程 现如今，有越来越多的年轻人都在大学毕业后选择自己出来在社会上创业，而对于这些创业的年轻人来说，融资是对于创业无疑是十分重要的，不管你是否是自己创业，你都可以来了解下，以下就给您来分享一下这个创业公司融资的基本流程，不知道是否能帮助你们，但是很值得您借鉴的。 一、创业公司融资基本流程是什么？ 1、撰写BP 撰写商业计划书，用于应对不知何时会遇到...

·保险公司能查到非法营运吗
    可以。一般保险公司具有非常专业的调查队伍，是可以查到你是否非法营运的。被保险人未履行前款规定的通知义务的，因保险标的的危险程度显著增加而发生的保险事故，保险人不承担赔偿保险金的责任。非法营运证据包括：1、书证：收据或者发票。2、当事人的称述。询问双方当事人的笔录。3、交警的执法记录等。4、录音录像，比如谈话的录音、营运的相片等。构成非法营运的条件：第一，没有办理营运许可证。第二...

·企业法与公司法的不同与联系是什么?
    企业法与公司法的不同与联系是什么？ 一个公司的成立，需要投入大量的资金，需要很多职员来共同的完成一个公司整体。公司在经营，管理期间，会遇到很多不规范的事情，会发生很多的纠纷，所以针对这样的现象，我国颁布了一部法律《公司法》。那么企业法与公司法的不同与联系是什么? 一、企业法与公司法的不同与联系是什么? 1、合伙企业法相对于公司法是特别法 说合伙企业法相对于公司法是特别法，...

·外资分公司注册流程是怎样的
    外资分公司注册流程是怎样的 一、外资分公司注册流程 1、工商行政管理局审批; 2、公安局备案; 3、刻制公司印章; 4、质量技术监督局签发《组织机构代码证》; 5、国家税务局及地方税务局税务登记; 6、外汇管理局审批; 7、客户根据外汇管理局审批批准的银行进行开户，包括资本金帐户及人民币帐户。 二、外资分公司注册应提交的材料 1、《外国(地区)企业常驻代表处设立登记表》(...

·私募基金公司转让价格怎么算？
    私募基金公司转让价格怎么算？ 一、私募基金公司转让 私募基金公司转让是指，一家基金公司不需要解散而将其经营活动的全部(包括所有资产和负债)或其独立核算的分支机构转让给另一家企业(以下简称接受企业)，以换取代表接受企业资本的股权(包括股份或股票等)，包括股份公司的法人股东以其经营活动的全部或其独立核算的分支机构向股份公司配购股票。企业整体资产转让原则上应在交易发生时，将其分解为...

·怎么认定背信损害上市公司利益罪
    在现实生活中，只要上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，就构成背信损害上市公司利益罪。那具体该怎么认定背信损害上市公司利益罪?下面是为你做的具体介绍。 一、怎么认定背信损害上市公司利益罪 1、客体要件 本罪侵犯的客体是上市公司及其股东的合法权益和证券市场的管理秩序。 2、客观方...