中国公司债券法律中的债券备案管理办法

中国公司债券法律中的债券备案管理办法第一章总则
第一条为做好非公开发行公司债券备案管理工作，根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件及自律规则，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内，非公开发行公司债券的备案，适用本办法。法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及自律组织另有规定的，从其规定。
第三条中国证券业协会(以下简称协会)对非公开发行公司债券备案实施自律管理。中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称报价系统)具体承办非公开发行公司债券备案工作。
第四条报备义务人应当指定专人以电子方式报送备案材料。本办法所称报备义务人，是指非公开发行公司债券的承销机构、自行销售的发行人或受托管理人等。
第五条报备义务人应当承诺相关备案文件内容真实、准确、完整。
第六条协会根据公平、公正、简便、高效的原则实施非公开发行公司债券的备案管理工作。
第二章备案
第七条拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表。拟在证券公司柜台转让或持有到期不转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表，同时报送以下材料：
(一)发行人内设有权机构关于本期非公开发行公司债券发行事项的决议;
(二)公司债券募集说明书;
(三)担保合同、担保函等增信措施证明文件(如有);
(四)受托管理协议;
(五)发行人经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的最近两个会计年度(未满两年的自成立之日起)的财务报告;
(六)律师事务所出具的关于本期债券发行的法律意见书;
(七)信用评级报告(如有);
(八)债券持有人名册;
(九)协会要求报备的其他材料。
第八条备案登记表应当包括但不限于如下内容：
(一)发行人相关信息;
(二)债券发行相关信息;
(三)中介机构相关信息;
(四)债券持有人保护相关安排信息;
(五)承销机构或自行销售的发行人关于报备信息内容真实、准确、完整的承诺;承销机构或自行销售的发行人关于非公开发行公司债券的销售符合适当性要求的承诺;承销机构对项目承接符合负面清单规定的承诺。
第九条承销机构或自行销售的发行人提交的备案材料，涉及发行人商业秘密或可能对募集资金使用产生重大影响的非公开信息，可对备案材料进行保密处理，并出具相关情况说明。
第十条协会对备案材料进行齐备性复核，并在备案材料齐备后5个工作日内予以备案。备案材料不齐备的，协会在收到备案材料后5个工作日内，一次性告知承销机构或自行销售的发行人需要补正的全部内容。承销机构或自行销售的发行人按照要求补正的，协会在文件齐备后5个工作日内予以备案。
第十一条协会可以通过书面审阅、问询、约谈等方式对备案材料的齐备性进行复核。
第十二条协会在其网站公示非公开发行公司债券的发行备案确认情况。
第十三条发行人及其他信息披露义务人按照法律法规的规定或相关约定履行信息披露义务的，相关信息披露文件应当由受托管理人向协会备案。
第三章自律管理
第十四条报价系统应当按照本办法的规定，建立非公开发行公司债券备案系统，加强功能建设，做好统计监测工作。报备义务人应当真实、准确、完整、及时地报送备案文件，并对备案文件内容的合规性负责。
第十五条协会与为非公开发行公司债券提供转让服务的场所建立备案与转让的沟通衔接机制，并建立与中国证监会、地方证监局及相关自律组织之间的信息共享机制。
第十六条协会对非公开发行公司债券备案开展自律检查，相关单位和个人应当予以配合。
第十七条报备义务人及其相关业务人员违反本办法和协会相关自律规则的，协会根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》采取相应自律惩戒措施，并计入协会诚信信息管理系统。报备义务人及其相关业务人员涉嫌违法违规的，由协会报告中国证监会及其他有权机构。
第四章附则
第十八条非公开发行公司债券在协会备案，不代表协会合规性审查，不构成市场准入，也不豁免相关主体的违规责任。非公开发行公司债券在协会备案不代表协会对公司债券的风险或收益做出判断或者保证，不能免除信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平地披露公司债券相关信息的法律责任。
第十九条本办法由协会负责解释和修订。
第二十条本办法自发布之日起施
中国公司债券法律是包含很多种，以上所阐述的是有关中国公司债券进行备案的相关法律法规的规定。由此可见我国对于公司债券的规范是相当严格的，这样的规定有利于债券市场的稳定和发展。有利于维护债权人的利益。同时也能为公司的融资创造良好的环境有利于公司的发展。

·债权企业应该怎么正确讨债
债权企业应该怎么正确讨债在现实生活中，不仅是因为借款的缘故会是个人成为债权人，企业之间也会因为货款等原因会发生债权债务关系，成为债权人。如果发生了欠款，债权企业应该怎么正确讨债呢?不少企业因为货款的催收而焦头烂额，那么企业有效催收货款有哪些技巧呢?对于这些问题，本文将一一为您进行...

·借钱给别人要保留什么证据吗？
在日常生活中总会遇到朋友亲戚同事缺钱的情况，而他们找上门来借钱的时候，自己又不好意思不借。数额不多的情况下其实也没必要写借条欠条什么的，但是数额偏大以上，最好还是要持有直接证据。俗话说不怕一万就怕万一。因为经济纠纷闹到法院乃至于撕破脸的情况也不在少数。你把别人当朋友，做了好人借了...

·怎样给公司债券发行定价？
怎样给公司债券发行定价？一、怎样定价? 1、参照企业债券发行利率。从理论上分析，如果两只企业债券的信用评级相同、资质相当，债券发行的市场时机接近，且前一只债券的市场认同度高，则本只债券利率的确定可参照前只债券来进行。但这首先严格依赖于信用评级的权威标准、评级结果可信度要...

·欠银行贷款还不上会坐牢吗
欠银行贷款还不上会坐牢吗如果是欠银行贷款不还，仅是民事纠纷，不会被追究刑事责任坐牢的。如果银行提起诉讼胜诉之后，当事人在履行期未履行法院判决，银行可以申请法院强制执行。法院在受理强制执行时，会依法查询债务人名下的房产、车辆、证券和存款;另外债务人没有可供执行的财产而他又拒绝履行法...

·个人债务夫妻共有财产制是否可以执行
个人债务夫妻共有财产制是否可以执行夫妻一方的个人债务也是可以执行夫妻共同财产。共同财产是夫妻两人财产各一半，有债务的一方可以拿取其中一半的财产来进行偿还个人债务，但是不能动另外一半的财务。如果全款拿走，另一半可以到法院起诉，要回属于自己的一半财产。1、夫妻个人的债务可以用夫妻共同...

·应认定为夫妻一方个人债务的情形有哪些？
应认定为夫妻一方个人债务的情形有哪些夫妻个人债务是指夫妻一方婚前或婚后以个人名义所负的与夫妻共同生活无关的债务。根据相关的法律规定，应认定为夫妻一方个人债务的应该有以下几种情形：1、夫妻一方婚前所负的债务。如上所述，这种债务一般属于一方的个人债务，另一方无义务为其偿还，但债权人能...

·妻子炒股欠债离婚财产怎么分割？
妻子炒股欠债离婚财产怎么分割?只能对夫妻共同财产进行分割，离婚财产分割即夫妻共同财产的分割，是离婚时依法将夫妻共同财产划分为各自的个人财产。现行《婚姻法》第17条到第19条明确了夫妻共同财产是在夫妻关系存续期间取得的财产，以列举式和概括式的方式规定了夫妻共同财产的内容，该法也规定...

·我国公司债券流动性差有哪些危害
一、公司债券流动性不足有什么危害? 流动性风险是指因市场成交量不足或缺乏愿意交易的对手,导致未能在理想的时点完成买卖的风险。 1、流动性极度不足。流动性的极度不足会导致银行破产，因此流动性风险是一种致命性的风险。但这种极端情况往往是其他风险导致的结果。例如，某大客...

·委托收款凭证必须要记载的事项有哪些
委托收款凭证必须要记载的事项有哪些？买卖合同在日常生活中是较为常见的，一般来说会现场交付，继而支付价款，但是诸如工程承包合同等是会延期支付的，此时收款方由于时间冲突，无法亲自收款，可以委托他人代为收款，在支付价款后，需要开具委托收款凭证，在该凭证上，必须记载一些必备事项。 ...

·客户欠钱不还还不接电话怎么办
客户欠钱不还还不接电话怎么办一、客户欠钱不还还不接电话怎么办 1、对方有归还诚意，但暂时无还款或一次性全额还款能力的，可考虑给予适当合理的宽限时间或分期还款。 2、对方有归还诚意，但限于客观原因无法还款，基于诉讼时效的考虑应当尽快安排起诉事宜。 3、对方无归还诚意，但有...